了解可轉(zhuǎn)債的發(fā)行流程，對(duì)于可轉(zhuǎn)債投資很有幫助。那么如何發(fā)行呢?下文為大家?guī)�來具體介紹!

　　第一步：董事會(huì)預(yù)案

　　上市公司要計(jì)劃發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金，董事會(huì)上提出發(fā)行預(yù)案，并提交股東會(huì)批準(zhǔn)。

　　第二步：股東會(huì)批準(zhǔn)

　　股東會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)債事項(xiàng)作出判斷， 須經(jīng)股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第三步：證監(jiān)受理

　　證監(jiān)收到申請(qǐng)材料后，一般五個(gè)工作日內(nèi)選擇是否受理。

　　第四步：發(fā)審委通過

　　發(fā)審委通過，通常表示可轉(zhuǎn)債可以成功發(fā)行了。埋伏正股套利的投資者在發(fā)審委通過后就開始買入正股，等待正股上漲的收益。

　　第五步：核準(zhǔn)/同意注冊(cè)

　　大多數(shù)企業(yè)在核準(zhǔn)后1-3個(gè)月內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債。通�？梢栽谶@一個(gè)階段埋伏配債。

　　核準(zhǔn)的有效期：對(duì)于主板和中小板上市公司，是12個(gè)月;對(duì)于創(chuàng)業(yè)板上市公司，有效期是6個(gè)月。

　　第六步：發(fā)行信息

　　上市公司公布可轉(zhuǎn)債發(fā)行信息和募集說明書

　　第七步：股權(quán)登記日(T-1日)

　　只有股權(quán)登記日收市后持有正股的投資者，才具有配債資格。配債最晚的日期就是股權(quán)登記日

　　第八步：網(wǎng)上申購日(T日，股東優(yōu)先配售日)

　　在申購日，投資者可以參與可轉(zhuǎn)債打新，具體申購流程可以參考>>>挺住脊梁，不能彎!

　　原股東在這一天可以參與配債，確保自己的賬戶有足夠的認(rèn)購資金，可以提前鎖定新債。

　　第九步：中簽繳費(fèi)日(T+2日)

　　申購日后的第二個(gè)交易日(T+2)是中簽繳費(fèi)日，如果你中簽了，需要在下午16:00之前賬戶留足申購資金，中一簽需要準(zhǔn)備1000元可用資金。

　　第十步：上市日(申購日之后25天內(nèi))

　　持有新債的投資者，這一天可以賣出可轉(zhuǎn)債